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    国家科研信用体系建设与研究

    产出机构:   
    提交机构:中国科学技术信息研究所   
    产出日期:2018-04-19   
    发布日期:2019-01-14   
    作者:孙唯敏;董全超;   

     

    摘要: 

    科研信用体系建设是社会信用体系建设的重要组成部分,是实施创新驱动发展战略的坚实基础,也是全面依法治国的必然要求,更是创新型国家建设的重要保障。近年来,国内一些较为严重的学术不端事件不断曝光,科研信用制度建设成为学界和政府管理部门关注的焦点问题。本文将在总结发达国家科研信用体系建设方面做法的基础上,阐释我国目前科研信用制度建设现状,分析我国在科研信用制度建设中主要面临的问题及其发展趋势。

    关键字: 科研信用体系;创新驱动发展战略;依法治国;

    1发达国家的科研信用制度

    (1)美国科研诚信体系较为健全,政府层面发挥了重要作用。1989年,美国国家卫生研究院成立科学诚信办公室,1992年,美国国会授权该办公室致力于科研诚信监管。经过几十年的发展,建立了独立的“科学对话模式”,科研不端行为调查模式越来越完善。

    (2)澳大利亚主要由资助机构负责规范和指导科研诚信。2007年,澳大利亚国家卫生与医学研究会、研究理事会以及大学联盟共同制定《负责任的研究行为准则》。2010年4月,澳大利亚科研诚信委员会成立,作为一个独立的组织对各高校和研究机构的内部程序进行审查。

    (3)法国通过完善的科技计划管理、评价体系,有效防止学术不端行为。法国先后倡导治理科研舞弊和学术不端行为的单位有国家科学研究中心(CNRS)、负责生物医学与健康研究的健康医学研究院(INSERM)。1999年1月1日,法国成立科研廉政委员会。

    (4)德国学术共同体是科研信用建设的主体。上世纪末,德国联合研究会出台了《应对科研不端的程序》和《确保良好的科研实践备忘录》;马普学会通过了《质疑科研不端行为的诉讼程序》。在2011年高级政客的博士论文事件发生后,2015年德国科学委员会制定了《科研诚信的建议》,从不同层面完善了治理科研不端行为的政策法规。

    (5)瑞典科研诚信体系建立在良好的社会信用体系基础之上,违法成本较高。一旦科研不端行为被发现,通过媒体的追踪报道,涉事人员将会名声扫地,除受到相关处理外,很难在学术圈内继续生存下去。瑞典资助机构很少有到项目承担单位现场进行财务检查,而是由项目负责人按照规定如实上报财务情况。

    6)丹麦在国家层面设立独立机构负责国家科研诚信工作。丹麦科研诚信管理机构为“丹麦治理学术不端行为委员会”。该委员会对科学诚信失信的惩治力度很大,包括通报其雇主或所在的机构、规劝其退出涉及欺骗的科研项目、根据有关部门的要求拟定处罚声明等。对触犯刑律的,移交警方处理。

    2我国科研信用制度现状分析

    (1)齐抓共管的科研诚信建设工作格局初步形成。我国最早正式设立的科研诚信管理部门是在1996年11月中国科学院设立的科学道德建设委员会。2007年3月,科技部会同教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金管理委员会、中国科学技术协会等6个部门和单位决定建立科研诚信建设部门联席会议制度。

    (2)约束与激励并重的科研诚信制度框架基本建立。2014年,国务院发布了《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》,明确提出要完善科研项目信用管理??萍疾肯群笾贫ǚ⒉剂恕豆赜谠诠铱萍技苹芾碇薪⑿庞霉芾碇贫鹊墓娑ā贰豆铱萍技苹凳┲械目蒲胁欢诵形戆旆ǎㄊ孕校?。

    (3)“零容忍”的联合惩戒机制有效建立。2016年,科技部制定了《国家科技计划(专项、基金等)严重失信行为记录暂行规定》,建立了科研诚信严重失信行为记录数据库,已将存在严重失信行为的100余名失信人员记录入库。

    (4)崇尚诚信的科研氛围更加浓厚。近年来,科技部完成了促进科技成果转化“三部曲”,出台了以增加知识价值为导向的分配政策,积极推进“三评”改革,着力扭转“以论文论英雄”的导向,引导科研人员集中精力于科研本身,专心致志于创新活动。

    3我国科研信用制度建设存在的问题

    现行科技评价体制仍需完善。在人才评价时,对非基础研究类科研人员如应用研究、成果转化、科研辅助人员等评价,仍主要看发表论文。科研诚信建设责任主体仍有缺位。大学、科研机构作为科研诚信建设的第一责任人,还存在内不控制制度不健全、管理不到位的情况。在国家层面,科研诚信制度建设还不够健全,科研不端行为惩戒、跨部门联动等仍需加强。惩治严重失信行为抓手不多。科研诚信建设联席会议成员单位主要是科教管理部门,开展的工作更多的是基于正面宣传教育,在打击严重失信行为方面力度不够,办法不多,难以有效惩治和震慑学术不端行为。基础性制度亟待加强。科研活动中存在的大量灰色行为应当如何认定尚未形成共识。在调查处理程序上,相关部门的调查权限有哪些、必须遵循的程序是什么等规定都需要尽快研究出台。科研诚信建设支撑力量不强。科研诚信支撑队伍不够稳定,力量较为薄弱,具体从事科研诚信工作的人员身兼数职,投入科研诚信建设工作的精力无法满足实际工作的需要。

    4 结语与建议

    (1)宏观层面。一是健全法律法规。尽快出台国家层面的法律法规和相关政策,省一级政府可以颁布条例。二是切实落实分类评价,对从事基础研究、应用研究、产品开发等人才采取不同评价标准,弱化论文、项目、奖励等在评价中的影响。三是加强统筹协调。充分发挥教育部、中国科学院等部委的作用。四是加强与司法部门的衔接,对于严重科研不端行为,应追究法律责任,震慑学术不端。五是加强社会创新文化建设,加大对学术不端行为的曝光和宣传,制作系列警示教育片,在全社会形成警示作用。六是扩大科研项目和科研人员信息公开范围。

    (2)中观层面。充分发挥各个主体作用。一是项目管理专业机构要发挥好承上启下的作用,建立自己的科研诚信记录系统。二是要更好发挥科学共同体的评论、批评、举报作用,重视对举报科研不端行为的人员?;?。三是大学、科研院所、医院是科研诚信建设的第一责任人,要健全内部控制制度,建立科研诚信管理办公室。四是建立学术负责人问责制度。加大对院校领导、学科负责人的问责力度,督促其对团队研究成果更加负责。

    (3)微观层面。从事科研的人员恪守科研人员行为规范,自觉维护科研价值??萍脊ぷ髡咭渭巧缁嵩鹑?,坚守学术道德。要充分发挥导师和科研项目负责人在科研诚信方面的言传身教作用,将科研诚信深化在青年科技人员的内心,鼓励青年科技人员秉持高尚的科学精神。

     

    此文为缩略版,全文见《中国科技资源导刊》2018年第4期  


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